21世纪经济报道记者 易妍君 广州报道

8月22日，据香港证监会消息，其对兴证国际证券有限公司（以下简称“兴证国际”）作出谴责并处以罚款350万元，原因是该公司在监察可疑交易活动及记录客户的买卖盘指示方面犯有内部监控缺失。

无独有偶，8月21日，香港证监会对长江证券融资（香港）有限公司（以下简称“长江证券融资（香港）”）作出谴责并处以罚款2000万元。

近两个月，已有3家中资券商（包括子公司）被香港证监会查出存在“内部监控缺失”问题。

兴证国际“三宗罪”

21世纪经济报道记者注意到，兴证国际持有香港证监会颁发的第1类（证券交易）及第4类（就证券提供意见）牌照。

根据香港证监会披露的信息，监管调查发现，2017年8月1日至2019年7月31日及2020年6月1日至10月31日期间（相关期间），兴证国际未能有效地执行有关交易后监察的内部政策，以及确保其交易后监察系统所识别出的所有异常交易（系统警示）均已妥为经过检视。

2016年3月至2020年10月期间，兴证国际亦未确保其适当地将在检视系统警示方面的发现及结果记录在案，并未设立有效的合规程序以确保其妥为执行有关交易后监察的内部政策及将系统警示的检视记录在案。

另外，香港证监会认为，兴证国际并无遵守有关记录电话买卖盘指示的监管规定。因为，该公司在相关期间内未能有效地执行有关记录电话买卖盘的内部政策，亦没有就至少1034项买卖盘妥善地记录和备存客户的电话买卖盘指示。

除此之外，香港证监会指出，兴证国际未能勤勉尽责地监督其客户主任，没有在客户主任违反有关记录电话买卖盘的内部政策后及时采取充足的跟进行动，亦无在察觉其客户主任违反有关记录电话买卖盘指示的监管规定后，立即向证监会汇报。

兴证国际刚刚公布了2023年半年度业绩情况。

8月21日，兴证国际宣布，集团于截至2023年6月30日止的6个月，实现营业收入2.51亿港元，净利润6,219万港元，同比由亏转盈，主要是本集团企业融资、交易及投资收入等核心业务的收益增长，同时，日益提升的内部管理能力和审慎的风险管理措施，不断优化本集团的资产质量，有效降低了集团成本。

“长江系”投行被暂时“吊牌”

除了兴证国际，近期还有一家中资券商资管公司被处以300万元以上罚款。

7月13日，香港证监会谴责长江证券资产管理（香港）有限公司并处以罚款340万元。原因是该公司在分隔客户款项及向客户提供户口结单方面，违反监管规定及犯有内部监控缺失。

而长江证券在港子公司的“麻烦事”不止这一件。

公开资料显示，长江证券在港子公司为长江证券国际金融集团有限公司，而长江证券资产管理（香港）和长江证券融资（香港）均为长证国际全资子公司。

据香港证监会8月21日消息，由于在担任六宗上市申请的保荐人并履行其职责期间存在广泛的缺失，长江证券融资（香港）被谴责并处以2000万元罚款。

同时，长江证券融资（香港）被香港证监会局部暂时吊销牌照，由2023年8月18日起为期一年，或直至证监会确信该公司保荐人相关业务具备足够的监控措施和程序，以确保其遵循相关法律及监管规定为止，以两者中较长的期限为准。

据了解，长江证券融资（香港）持有香港证监会颁发的6号牌照，可向机构提供融资意见，即“投行牌照”。但长江证券融资（香港）所获牌照为“小6号牌”，即无法单独向客户提供融资类受规管活动。

另外，6月19日，香港证监会公告称，对太平洋证券（香港）有限公司作出谴责，并处以罚款130万元。原因是，该公司于2016年1月1日至2018年11月30日期间，在雇员交易方面犯有内部监控缺失。

具体来看，监管调查发现，太平洋证券（香港）负责监察雇员交易的高级管理层、合规部及一名负责人员对其角色及职责均没有清晰一致的认识，而太平洋证券（香港）也没有就他们对雇员交易所作的审查备存任何纪录。该负责人员的个人交易没有经过独立审查及批核包括，293项超出其个人帐户所规定的交易限额的交易。